雷達(dá)財(cái)經(jīng)雷助吧出品 文|林宜采 編|深海

*ST海投5月5日公告稱，收到大連證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)陳英杰、吳陸鴻、張偉亮、杜傳利采取出具警示函措施的決定》，大連證監(jiān)局決定對(duì)時(shí)任*ST海投董事陳英杰、時(shí)任*ST海投職工代表監(jiān)事吳陸鴻、時(shí)任*ST海投總經(jīng)理助理張偉亮、時(shí)任*ST海投獨(dú)立董事杜傳利采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

(資料圖)

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》((2022)71號(hào))所述事實(shí)，海航投資集團(tuán)股份有限公司披露的2016年年報(bào)、2017年半年報(bào)及年報(bào)、2018年半年報(bào)及年報(bào)、2019年半年報(bào)及年報(bào)、2020年半年報(bào)及年報(bào)存在重大遺漏行為，違反了相關(guān)規(guī)定。

這并非*ST海投及相關(guān)人員因違規(guī)首次受到監(jiān)管的處罰。

此前的4月23日，*ST海投公告，近日公司收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書（陶琰、朱西川）》，對(duì)時(shí)任公司監(jiān)事、合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理陶琰，時(shí)任董秘朱西川給予警告，并分別處以五十萬元罰款。

經(jīng)查海航集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱海航集團(tuán)）通過“海航集團(tuán)-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)集團(tuán)-單體公司”三層管理結(jié)構(gòu)實(shí)際管理下屬公司。在財(cái)務(wù)上施行全集團(tuán)一體化、垂直化、三層式控制及管理；在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理，資金由海航集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)撥；在人事任免上由海航集團(tuán)統(tǒng)籌制定管理制度，統(tǒng)一任命定崗。公司屬于前述“單體公司”，在財(cái)務(wù)資金管控方面缺乏獨(dú)立性，其對(duì)相關(guān)關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保事項(xiàng)等，均在海航集團(tuán)的組織及操控下完成，由此導(dǎo)致公司未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易和股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

而在2022年12月29日，證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST海投及部分當(dāng)事人的處罰已率先落地。

據(jù)公告，因未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保等事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令*ST海投改正，給予警告，并處以150萬元罰款；對(duì)董事長(zhǎng)朱衛(wèi)軍給予警告，并處以80萬元罰款；對(duì)監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事姜杰，總經(jīng)理、董事，時(shí)任*ST海投副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)蒙永濤，財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事劉騰鍵給予警告，并分別處以70萬元罰款；對(duì)副總經(jīng)理、董事林菡給予警告，并分別處以50萬元罰款。對(duì)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事長(zhǎng)、董事于波給予警告，并處以20萬元罰款。

值得關(guān)注的是，從5月4日開市起，*ST海投被實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”處理，股票簡(jiǎn)稱由“ST海投”變更為“*ST海投”，股票代碼仍為“000616”，股票交易價(jià)格日漲跌幅限制為5%。

公司表示，因2022年度經(jīng)審計(jì)凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元,根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）第9.3.1條的規(guī)定“上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所對(duì)其股票交易實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（一）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元，或者追溯重述后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元；”，深圳證券交易所將對(duì)公司股票交易實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”處理。

天眼查顯示，*ST海投成立于1993年，注冊(cè)資本為14.3億元，公司屬以房地產(chǎn)行業(yè)為主的綜合類公司，公司及子公司主要產(chǎn)品、勞務(wù)包括：商品住宅及商鋪的開發(fā)和銷售、基金管理以及養(yǎng)老服務(wù)等。

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