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近日，*ST凱樂發(fā)布了關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰和市場禁入事先告知書》的公告。從中可以看到：2022年12月2日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰和市場禁入事先告知書》（處罰字[2022]171號）。

經查，凱樂科技等涉嫌違法的事實如下：一、凱樂科技開展專網通信業(yè)務的情況（一）凱樂科技開展專網通信業(yè)務情況；（二）凱樂科技虛構專網通信業(yè)務的實施情況。二、凱樂科技2016年至2020年定期報告存在虛假記載。上述違法事實，有凱樂科技公告、情況說明、合同文件、賬務資料、銀行流水、當事人詢問筆錄等證據(jù)證明。

據(jù)了解，目前*ST凱樂收到的只是《行政處罰事先告知書》，最終的結果還需要等待《行政處罰決定書》的確認，一旦認定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，根據(jù)相關司法解釋，在2017年4月19日至2021年7月23日期間買入，并在2021年7月24日后賣出或仍持有并曾產生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護自身的合法權益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權”欄目組織的索賠征集活動。參與此活動的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費用，最終索賠條件與獲賠情況根據(jù)法院判決為準。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬決定：1.責令湖北凱樂科技股份有限公司改正，給予警告，并處以1,000萬元的罰款；2.對直接負責的主管人員朱弟雄給予警告，并處以500萬元的罰款；3.對其他直接責任人員隴凱、韓平、段和平、劉蓮春、趙曉城給予警告，分別處以200萬元的罰款；4.對其他直接責任人員張健給予警告，并處以150萬元的罰款；5.對其他直接責任人員朱后利給予警告，并處以100萬元的罰款；6.對其他直接責任人員馬圣竣給予警告，并處以80萬元的罰款；7.對其他直接責任人員陳杰給予警告，并處于60萬元的罰款。

*ST凱樂還在公告中稱：根據(jù)《告知書》，公司2016年至2020年定期報告存在虛假記載，經測算，公司2017年至2020年的歸母凈利潤均為負，可能觸及原《上海證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》（上證發(fā)〔2018〕98號）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2019年4月修訂）》（上證發(fā)〔2019〕52號）規(guī)定的重大違法強制退市情形。按照《關于發(fā)布的通知》（上證發(fā)〔2020〕100號）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年1月修訂）》（上證發(fā)〔2022〕1號）等相關規(guī)則，公司可能被實施重大違法強制退市。如根據(jù)正式的行政處罰決定書結論，公司觸及重大違法強制退市情形，公司股票將被終止上市。接下來，對于公司的相關事件進展我們也會持續(xù)關注。

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關鍵詞： 定期報告存在虛假記載 ST凱樂擬遭處罰