環(huán)球資訊：因營業(yè)部員工組織客戶出借賬戶 華鑫證券收警示函一封
來源：金融界
時(shí)間：2022-10-27 17:46:43
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金融界10月27日消息 今日，寧波證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。
據(jù)查，寧波證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)華鑫證券寧波保稅區(qū)興業(yè)大道證券營業(yè)部員工存在組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介和其他便利的違規(guī)行為。上述行為反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員的執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，決定對(duì)該部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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