數(shù)據(jù)顯示，截至9月14日，ESG概念基金今年以來成立的數(shù)量比去年同期增長(zhǎng)了43%；合計(jì)規(guī)模已經(jīng)超過4,000億元。ESG基金規(guī)模不斷擴(kuò)大的同時(shí)，其業(yè)績(jī)卻面臨壓力。在49只純ESG基金中，今年以來回報(bào)率為正的基金僅有7只，超過一半基金今年以來的虧損超過10%。另一方面，全市場(chǎng)137只CRO概念基金年內(nèi)平均跌幅高達(dá)25.34%，年內(nèi)虧損前20的基金中有6只為醫(yī)藥主題基金。

而新基發(fā)行方面，8月31日，南方基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“南方基金”）發(fā)行了債券型基金。9月13日，平安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“平安基金”）和長(zhǎng)城基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城基金”）則推出了混合型基金。

(資料圖)

一、基金行業(yè)動(dòng)態(tài)

1、ESG基金規(guī)模超4,000億，今年來卻僅有64只基金回報(bào)率為正

數(shù)據(jù)顯示，截至9月14日，ESG概念基金今年以來成立的數(shù)量比去年同期增長(zhǎng)了43%；“純”ESG基金今年以來成立的數(shù)量比去年同期增長(zhǎng)了30%。目前，全公募市場(chǎng)ESG投資基金產(chǎn)品（包括純ESG基金與泛ESG基金）的合計(jì)規(guī)模已經(jīng)超過4,000億元。

ESG基金規(guī)模不斷擴(kuò)大的同時(shí)，其業(yè)績(jī)卻面臨壓力。數(shù)據(jù)顯示，在49只純ESG基金中，今年以來回報(bào)率為正的基金僅有7只，超過一半基金今年以來的虧損超過10%。此外，在整個(gè)公募市場(chǎng)279只ESG投資基金產(chǎn)品（包括純ESG基金與泛ESG基金）中，僅有64只基金今年以來的回報(bào)率為正，且回報(bào)率兩極分化的現(xiàn)象較為明顯。

2、今年來百家基金公司自購(gòu)44億元，權(quán)益類產(chǎn)品備受青睞

數(shù)據(jù)顯示，截至9月9日，今年以來發(fā)起自購(gòu)的基金公司達(dá)100家，總計(jì)申購(gòu)額為44.29億元，較去年同期增加6億余元。共有11家基金公司申購(gòu)額超過1億元。從產(chǎn)品角度看，今年以來基金公司已自購(gòu)307只基金，有38只產(chǎn)品的申購(gòu)超2,000萬(wàn)元，7只產(chǎn)品超1億元。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至6月底，今年以來被基金公司內(nèi)部人士?jī)羯曩?gòu)份額較多的權(quán)益類基金（混合型、普通股票型），大多是明星基金經(jīng)理管理的產(chǎn)品。

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3、新基金中債券類占比降至53%，權(quán)益基金成為近期發(fā)行主力

此前，債券基金一度成為基金發(fā)行主力。數(shù)據(jù)顯示，8月新基金發(fā)行規(guī)模合計(jì)1, 685.94億元，其中債券基金發(fā)行規(guī)模為1,288.31億元，占當(dāng)月新基金發(fā)行總規(guī)模的70%以上。從已成立新基金情況來看，截至9月13日，新基金本月發(fā)行總規(guī)模為400.14億元，債券基金占比降至53%，權(quán)益基金占比有所提升。

9月以來，新基金發(fā)行有所回暖，部分權(quán)益基金募集規(guī)模超40億元。權(quán)益基金成為近期發(fā)行主力，約當(dāng)前正在發(fā)行或已發(fā)布基金份額發(fā)售公告的基金中占一半。

4、醫(yī)藥類主題基金凈值回撤嚴(yán)重，137只CRO概念基金年內(nèi)平均下跌25.34%

受外圍利空消息影響，9月14日，CRO（研發(fā)外包）板塊開盤走低，午后整體有所反彈，但單日仍以微跌0.02%收盤，當(dāng)日CRO概念股凈流出居前。醫(yī)藥板塊延續(xù)回調(diào)態(tài)勢(shì)，讓醫(yī)藥類主題基金一度站上“風(fēng)口浪尖”。截至9月14日，全市場(chǎng)137只CRO概念基金年內(nèi)平均跌幅高達(dá)25.34%。

數(shù)據(jù)顯示，截至9月14日，在全市場(chǎng)基金產(chǎn)品中，年內(nèi)虧損前20的基金中有6只為醫(yī)藥主題基金。事實(shí)上，當(dāng)前公募基金市場(chǎng)上的醫(yī)藥類主題基金產(chǎn)品幾乎處于飽和狀態(tài)。自2021年年初開始，除個(gè)別公司因基金產(chǎn)品類型布局需求發(fā)行醫(yī)藥類主題新基金外，全市場(chǎng)醫(yī)藥類主題基金擴(kuò)容量較少。

5、年內(nèi)化工、豆粕大幅上漲，豆粕ETF累計(jì)漲幅超43%

能源化工ETF年初至今累計(jì)上漲8.91%。對(duì)應(yīng)市場(chǎng)行情，2022年上半年，原油供給受到資本開支削減以及OPEC+產(chǎn)能釋放速度的影響，供給增速低于需求增速，導(dǎo)致全球原油庫(kù)存大幅下降，油價(jià)中樞上移，從而推升相關(guān)能化商品價(jià)格。

從收益表現(xiàn)來看，豆粕ETF今年以來累計(jì)漲幅已達(dá)43.25%。數(shù)據(jù)顯示，7月22日以來，豆粕ETF的累計(jì)漲幅接近18%，豆粕期貨主力合約價(jià)格年初至今漲超20%，且現(xiàn)貨市場(chǎng)上8月末起國(guó)內(nèi)豆粕市場(chǎng)價(jià)格再度開啟上行。

二、基金公司動(dòng)態(tài)

1、中歐低波策略系列長(zhǎng)期業(yè)績(jī)穩(wěn)健，滿5年基金年度收益均為正

近期，權(quán)益市場(chǎng)波動(dòng)較大，絕對(duì)收益型產(chǎn)品較受投資者青睞。從長(zhǎng)期維度來看，中歐基金旗下低波策略系列產(chǎn)品“抗波動(dòng)”效果顯著，截至2021年末，成立滿5年的低波策略產(chǎn)品均取得了年年正收益的穩(wěn)健表現(xiàn)。

截至2022年6月30日，中歐低波策略產(chǎn)品系列共有24只產(chǎn)品，整體規(guī)模達(dá)到400億元。其中，成立滿5年的產(chǎn)品共6只。在2017年至2021年的五個(gè)自然年度該6只產(chǎn)品均取得正收益，特別是在2018年單邊下跌市場(chǎng)中，6只產(chǎn)品年度回報(bào)均超過2.45%。中歐琪和A、中歐瑾通A每年收益率均超過5%，絕對(duì)收益優(yōu)勢(shì)凸顯。

2、泉果基金首只公募產(chǎn)品發(fā)售，趙詣出任基金經(jīng)理

9月14日，泉果基金發(fā)布公告稱，泉果旭源三年持有期混合型證券投資基金將于2022年10月13日（含）至2022年10月21日（含）通過各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售，規(guī)模上限為100億元人民幣。該基金的基金經(jīng)理將由趙詣?chuàng)巍?/p>

公開資料顯示，趙詣為清華大學(xué)工學(xué)學(xué)士、碩士，具有超過10年的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和逾5年的投資管理經(jīng)驗(yàn)。數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)年他管理的農(nóng)銀匯理工業(yè)4.0、農(nóng)銀匯理新能源主題、農(nóng)銀匯理研究精選和農(nóng)銀匯理海棠三年定開4只基金全年收益率分別達(dá)到166.56%、163.49%、154.88%、137.53%，包攬全市場(chǎng)公募基金業(yè)績(jī)前四名。

3、恒生前海興享混合基金提前結(jié)束募集，擬任基金經(jīng)理為李維康

9月14日，恒生前海興享混合型證券投資基金發(fā)布提前結(jié)束募集公告。公告顯示，基金募集截止時(shí)間將由9月16日提前至9月13日，9月14日（含當(dāng)日）起不再接受投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

此前發(fā)布的招募說明書顯示，該基金的擬任基金經(jīng)理為李維康，金融學(xué)碩士，曾任恒生前海基金固定收益部投資經(jīng)理，世紀(jì)證券固定收益部研究員、交易員，富仁投資宏觀研究員。現(xiàn)任恒生前海恒利純債基金等多只產(chǎn)品的基金經(jīng)理。

4、為充分保護(hù)基金份額持有人利益，上銀慧鑫利債券募集截止日提前

上銀基金9月14日發(fā)布公告稱，上銀慧鑫利債券已于2022年9月5日起開始募集，原定募集截止日為2022年12月4日。為充分保護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)目前該基金銷售情況及相關(guān)規(guī)定，公司決定提前結(jié)束本基金的募集，募集截止日提前至2022年9月21日。

資料顯示，該基金擬由陳芳菲擔(dān)任基金經(jīng)理。數(shù)據(jù)顯示，陳芳菲目前在管基金3只，在管基金總規(guī)模17.76億元。

5、湘財(cái)基金注冊(cè)資本增至2億元，湘財(cái)證券持股比例達(dá)100%

9月14日，湘財(cái)基金發(fā)布公告稱，經(jīng)公司股東湘財(cái)證券決定，公司注冊(cè)資本由人民幣1.5億元增加至人民幣2億元，本次增資后，湘財(cái)證券出資2億元，持股比例100%。公司已完成本次增加注冊(cè)資本事項(xiàng)的工商變更登記手續(xù)，并將按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

數(shù)據(jù)顯示，2021年1月8日，湘財(cái)證券決定，將湘財(cái)基金注冊(cè)資本由人民幣1億元增加至人民幣1.5億元。

三、新基金發(fā)行

1、劉文良名下2只產(chǎn)品任職回報(bào)率“飄紅”，南方為其推出新債基

8月31日，南方基金發(fā)行了一只債券型基金，為南方耀元債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“南方耀元債券”），基金經(jīng)理為劉文良。

公開信息顯示，南方耀元債券以“在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益”為投資目標(biāo)，投資范圍為債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

劉文良，2012年7月加入南方基金，現(xiàn)任南方榮尊混合型證券投資基金、南方招利一年債券等基金經(jīng)理。此前，劉文良曾任固定收益部轉(zhuǎn)債研究員、宏觀研究員、信用分析師。

自2022年8月26日起，劉文良擔(dān)任南方耀元債券的基金經(jīng)理。截至2022年9月15日，劉文良共任職1只混合型基金和7只債券型基金的基金經(jīng)理。其中，截至9月15日，劉文良任職的南方希元轉(zhuǎn)債、南方昌元轉(zhuǎn)債A的任職回報(bào)率分別為62.14%、53.45%。

2、平安基金新混基發(fā)售，何杰名下1只產(chǎn)品業(yè)績(jī)表現(xiàn)“慘淡”

9月13日，平安基金推出混合型基金，為平安價(jià)值領(lǐng)航混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“平安價(jià)值領(lǐng)航混合A”），基金經(jīng)理為何杰。

公開信息顯示，平安價(jià)值領(lǐng)航混合A以“通過精選基本面良好，具有盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的公司，在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值”為投資目標(biāo)，投資范圍為國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、衍生工具（股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券）、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、現(xiàn)金等，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

何杰，2021年8月加入平安基金，現(xiàn)任權(quán)益投資中心投資執(zhí)行總經(jīng)理、平安低碳經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。此前，何杰曾先后擔(dān)任華創(chuàng)證券有限公司研究所行業(yè)研究員、前海人壽保險(xiǎn)股份有限公司投資經(jīng)理等。

自2022年9月6日，何杰擔(dān)任平安價(jià)值領(lǐng)航混合A的基金經(jīng)理。截至2022年9月15日，何杰共任職2只混合型基金的基金經(jīng)理。其中，何杰任職的平安低碳經(jīng)濟(jì)混合A的回報(bào)率為-15.66%。另外，截至9月14日，該基金近1月跌幅為-5.04%，表現(xiàn)落后于同類基金平均-3.4%的跌幅。

3、 長(zhǎng)城基金新混基亮相，廖瀚博在手3只產(chǎn)品今年來跌幅均超5%

9月13日，長(zhǎng)城基金祭出了一只混合型基金，為長(zhǎng)城遠(yuǎn)見成長(zhǎng)混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城遠(yuǎn)見成長(zhǎng)混合A”），基金經(jīng)理為廖瀚博。

公開信息顯示，長(zhǎng)城遠(yuǎn)見成長(zhǎng)混合A以“通過積極主動(dòng)的研究，持續(xù)挖掘具有長(zhǎng)期持續(xù)成長(zhǎng)潛力和投資價(jià)值的上市公司，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值”為投資目標(biāo)，投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具， 包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、地方政府債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

廖瀚博，曾就職于長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、深圳市鼎諾投資管理有限公司；于2017年6月進(jìn)入長(zhǎng)城基金，曾任長(zhǎng)城基金的行業(yè)研究員、長(zhǎng)城環(huán)保主題靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任長(zhǎng)城環(huán)保主題靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)城久鼎靈活配置混合型證券投資基金等基金經(jīng)理。

自2022年8月26日起，廖瀚博擔(dān)任長(zhǎng)城遠(yuǎn)見成長(zhǎng)混合A的基金經(jīng)理。截至2022年9月15日，廖瀚博共任職5只混合型基金的基金經(jīng)理。截至9月14日，廖瀚博任職的長(zhǎng)城成長(zhǎng)先鋒混合A、長(zhǎng)城久鼎混合A、長(zhǎng)城環(huán)保主題混合A今年來階段漲幅分別為-5.97%、-5.93%、-5.96%。

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