國務(wù)院國資委日前印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(以下稱為《辦法》)，推動中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展。《辦法》自2022年10月1日起施行。

《辦法》提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。

《辦法》提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開展后評估。

《辦法》提出，中央企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應(yīng)對。

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》是國資委成立以來第一個針對合規(guī)管理發(fā)布的部門規(guī)章。國資委強(qiáng)調(diào)，合規(guī)管理是企業(yè)切實(shí)有效防范經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)鍵制度性措施，是新形勢下持續(xù)健全公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要，是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。

在9月13日召開的中央企業(yè)合規(guī)管理工作推進(jìn)會上，國資委副主任翁杰明強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)要深入貫徹落實(shí)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，著力抓好“五個關(guān)鍵”，確保“五個到位”，將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責(zé)到位;把合規(guī)審查作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機(jī)制，確保流程管控到位;聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，扎實(shí)做好“三張清單”，確保風(fēng)險防范到位;將風(fēng)險排查作為關(guān)鍵舉措，堅持查改并舉，確保問題整改到位;把強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)作為關(guān)鍵任務(wù)，通過信息化手段加強(qiáng)動態(tài)監(jiān)測，確保要求落實(shí)到位。

據(jù)悉，為進(jìn)一步健全合規(guī)管理組織體系，《辦法》在充分借鑒世界一流企業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，明確提出中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，由總法律顧問兼任，對主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。國資委將推動中央企業(yè)高度重視、盡快設(shè)立，明確職責(zé)定位，完善制度機(jī)制，保障首席合規(guī)官全面參與重大經(jīng)營管理活動，發(fā)揮防風(fēng)險、促合規(guī)、穩(wěn)經(jīng)營的重要作用。

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